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　　荊科技規(guī)〔2017〕1號

　　

各縣（市、區(qū)）科技局，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步改進(jìn)和加強科技計劃項目管理，充分發(fā)揮科技計劃對科技創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，促進(jìn)我市科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，市科技局制定了《荊門市科技計劃項目管理辦法》。現(xiàn)予印發(fā)，自印發(fā)之日起施行。

 

荊門市科學(xué)技術(shù)局

2017年12月18日

 

 

 

 

　　荊門市科技計劃項目管理辦法

 

　　
第一章  總則

第一條  為切實提升我市科技創(chuàng)新管理水平和服務(wù)能力，進(jìn)一步規(guī)范科技計劃項目管理，根據(jù)《省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強省級財政科技項目和資金管理的實施意見》（鄂政發(fā)〔2015〕40號）和《湖北省科技計劃項目管理辦法》（鄂科技規(guī)〔2017〕2號）文件精神，特制定本辦法。

第二條  荊門市科技計劃項目（以下簡稱項目）是指荊門市科學(xué)技術(shù)局批準(zhǔn)立項，由荊門市境內(nèi)獨立法人單位承擔(dān)，且在一定時間周期內(nèi)實施的項目。

第三條  本辦法適用于荊門市各類市級科技計劃項目的申報、立項、實施和驗收等項目管理工作。

第四條  項目管理遵循職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的原則，充分調(diào)動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成規(guī)范有序的科技管理和運行機制。

第二章  組織管理

第五條  項目管理責(zé)任主體包括市科技局、項目推薦單位、項目管理受托機構(gòu)。其中項目推薦單位包括縣、市、區(qū)科技局，高校、科研院所，市直有關(guān)部門；項目管理受托機構(gòu)是接受市科技局委托開展項目評審、驗收、績效評價的機構(gòu)。項目的參與主體包括項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人和咨詢專家。其中項目承擔(dān)單位是項目實施的責(zé)任主體;項目負(fù)責(zé)人是項目實施的直接責(zé)任人;咨詢專家是接受項目管理責(zé)任主體委托，對項目進(jìn)行評審和論證的個人。

第六條  市科技局的職責(zé)

1.制定項目管理辦法；

2.建設(shè)、維護(hù)、完善荊門市科技計劃項目管理系統(tǒng)；

3.建設(shè)、維護(hù)專家?guī)欤?br style="box-sizing: border-box;" />
4.發(fā)布項目申報、立項、檢查通知；

5.組織或委托開展項目評審、檢查、驗收、績效評價；

6.督促項目承擔(dān)單位提交科技報告；

7.協(xié)調(diào)、處理項目實施中的有關(guān)問題；

8.做好項目檔案管理。

第七條  項目推薦單位的職責(zé)

1.審核、推薦管理范圍內(nèi)的項目申報；

2.協(xié)助市科技局推進(jìn)項目資金落實和項目實施；

3.督促項目承擔(dān)單位按要求填報項目任務(wù)書、科技報告、總結(jié)報告、驗收材料，并對其真實性、完整性進(jìn)行審查；

4.協(xié)調(diào)、處理、上報項目實施中的有關(guān)問題；

5.配合市科技局實施立項審核、中期檢查、結(jié)題驗收、績效評價。

第八條  項目管理受托機構(gòu)的職責(zé)

1.按照市科技局的委托，保證質(zhì)量、按時完成項目的評審論證、驗收、績效評價等工作；

2.客觀、及時地向市科技局反映在項目管理環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的問題；

3.嚴(yán)格保守申報項目和實施項目的技術(shù)秘密，嚴(yán)格遵守項目評審、驗收、績效評價等各環(huán)節(jié)的管理工作紀(jì)律。

第九條  咨詢專家的職責(zé)

1.獨立、客觀、公正地提供個人意見；

2.在項目評審評估和驗收過程中對涉及自身利益的事項主動回避；

3.嚴(yán)格保守項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密。

第十條  項目承擔(dān)單位的職責(zé)

1.按期如實填寫項目申報書、任務(wù)書、總結(jié)報告、驗收材料、科技報告，并對上述材料的真實性負(fù)責(zé)；

2.嚴(yán)格執(zhí)行項目任務(wù)書，完成項目目標(biāo)任務(wù)；

3.保證項目經(jīng)費專款專用；

4.按期配合開展項目中期檢查、驗收、績效評價；

5.及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；

6.做好項目檔案管理。

　第三章  申報與受理

第十一條  申報與受理包括編制指南、發(fā)布通知、申報推薦、形式審查等4個環(huán)節(jié)。

第十二條  市科技局對照中長期科技發(fā)展規(guī)劃和年度重點工作，面向全市重點產(chǎn)業(yè)需求，廣泛征求高校、科研院所、企業(yè)等有關(guān)方面意見，編制年度項目申報指南，明確各類計劃重點支持領(lǐng)域。

第十三條  市科技局發(fā)布項目申報通知，明確申報條件、申報方式、申報時間、支持領(lǐng)域、資助方式等內(nèi)容，其中發(fā)布通知日到項目申報受理截止日，原則上不少于30天。

第十四條  符合項目申報通知要求的項目申報單位按要求如實準(zhǔn)備相關(guān)資料，并在線填報提交相關(guān)信息和材料。

第十五條  項目推薦單位認(rèn)真審核項目申報材料，對項目材料的真實性進(jìn)行核查，完成項目推薦。

第十六條  市科技局受理項目申報資料，在規(guī)定時間內(nèi)開展形式審查，面向申報單位提供形式審查結(jié)果在線查詢。

　第四章  評審與立項
　　
第十七條  評審與立項包括評審論證、實地核查、審批決定、項目公示、下達(dá)文件、簽訂任務(wù)書6個環(huán)節(jié)。

第十八條  市科技局制定評審論證工作方案，對形式審查通過的項目開展評審論證。

第十九條  項目評審論證方式包括項目評審和項目論證兩種方式。

項目評審由專家對項目的技術(shù)創(chuàng)新性、可行性、風(fēng)險、預(yù)期效益、市場前景、經(jīng)費預(yù)算，以及項目單位的研發(fā)團(tuán)隊、研發(fā)條件、財務(wù)狀況等進(jìn)行評審，并按要求出具書面評審意見。

項目論證由專家對項目的可行性、風(fēng)險、預(yù)期效益等進(jìn)行論證，提出方案修改意見，出具專家論證意見。

市科技局根據(jù)需要對部分項目的技術(shù)創(chuàng)新性、可行性、風(fēng)險、預(yù)期效益等進(jìn)行實地核查。

第二十條  市科技局根據(jù)專家評審論證意見、項目實地核查結(jié)果，貫徹落實市委市政府年度重點工作、科技創(chuàng)新規(guī)劃、地區(qū)發(fā)展平衡等要求，提出立項建議和經(jīng)費安排計劃。

第二十一條  在符合保密規(guī)定的前提下，市科技局對擬立項項目向社會公示，公示時間不少于5個工作日，接受社會監(jiān)督和意見反饋。對公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由市科技局重新審定。公示期滿后，市科技局行文上報市政府，按市政府批示下達(dá)科技計劃立項文件。

第二十二條  承擔(dān)單位須在立項文件下達(dá)后一個月內(nèi)與市科技局簽訂項目任務(wù)書，明確項目的研究內(nèi)容和考核指標(biāo)、經(jīng)費安排以及實施各方的權(quán)利和義務(wù)，研究內(nèi)容和考核指標(biāo)應(yīng)盡可能細(xì)化、量化。

第二十三條  項目實施期限以立項文件為準(zhǔn)，重大項目不超過3年，其它項目不超過2年。

第五章  實施與檢查
　　
第二十四條  項目實施與檢查采取日常溝通、中期檢查、協(xié)調(diào)監(jiān)督、績效評價等形式。

第二十五條  市科技局、項目推薦單位、項目承擔(dān)單位按照各方職責(zé)，加強溝通協(xié)調(diào)，及時處理相關(guān)事項，共同推進(jìn)項目的順利實施、完成。

第二十六條  市科技局對執(zhí)行期限在兩年及兩年以上的部分項目開展中期檢查。中期檢查是以項目任務(wù)書約定的階段指標(biāo)、目標(biāo)為基本依據(jù)，對項目階段實施情況進(jìn)行檢查，對項目總體目標(biāo)完成情況進(jìn)行分析。

第二十七條  項目實施中如遇目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項目負(fù)責(zé)人及場地變更、合作單位變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更以及不可抗拒因素等對項目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響的情況，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時通過項目推薦單位報告市科技局，并提出項目調(diào)整及變更任務(wù)書的書面申請報告。

第二十八條  市科技局對實施情況存在問題的項目及時提出調(diào)整項目資助等建議；對確需調(diào)整、變更項目任務(wù)書內(nèi)容的，經(jīng)審查批復(fù)后按新的任務(wù)書內(nèi)容執(zhí)行。

第二十九條  承擔(dān)單位應(yīng)按要求配合開展績效評價，績效評價報告將作為重要的參考指標(biāo)納入承擔(dān)單位的信用體系。

第三十條  項目承擔(dān)單位應(yīng)按要求提交科技報告，科技報告是項目驗收材料的重要組成部分。

第六章  驗收
　　
第三十一條  項目驗收以項目任務(wù)書確定的研究內(nèi)容和考核指標(biāo)為基本依據(jù)，對項目執(zhí)行情況作出客觀的、實事求是的評價。

第三十二條  項目驗收包括提交申請、審核材料、形式審查、開展驗收、發(fā)放驗收證書5個環(huán)節(jié)。

第三十三條  項目承擔(dān)單位在項目任務(wù)書約定的完成時間后半年內(nèi)須提出驗收申請，并提交驗收材料。半年內(nèi)如不能進(jìn)行驗收的，項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目截止前3個月內(nèi)提出延遲驗收申請，每個項目最多可申請延遲驗收兩次，每次不超過半年。

第三十四條  項目推薦單位對項目驗收材料的真實性、完整性進(jìn)行審核并出具審核意見。

第三十五條  市科技局制定年度驗收工作方案，對驗收材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審查，對符合要求的項目組織開展驗收。

第三十六條  項目驗收可采取現(xiàn)場驗收和結(jié)題驗收兩種方式，原則上重大項目應(yīng)組織現(xiàn)場驗收。

現(xiàn)場驗收由市科技局組織專家赴項目實施現(xiàn)場召開驗收會議，專家組提出“通過驗收”、“需要復(fù)議”或“不通過驗收”的結(jié)論。

結(jié)題驗收按照計劃類別、定期、分領(lǐng)域組織專家進(jìn)行評審，根據(jù)專家組三分之二以上的專家意見提出“通過結(jié)題”、“需要復(fù)議”或“不通過結(jié)題”的結(jié)論。

第三十七條  需要復(fù)議的驗收項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到通知后30日內(nèi)提出復(fù)議申請，并在3個月內(nèi)補充提供相關(guān)驗收材料，再次參加項目驗收。

第三十八條  有以下情況之一者，視為驗收不通過：

1.所提供的驗收材料有造假行為，或單位無法有效證明驗收指標(biāo)完成的真實性；

2.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、考核目標(biāo)或者研究內(nèi)容；

3.超過項目任務(wù)書規(guī)定期限2年以上未完成任務(wù)；

4.多次督促仍未按期提交驗收材料。

第三十九條  項目驗收通過后，項目承擔(dān)單位在網(wǎng)上填寫驗收（結(jié)題）證書申請，并上傳項目執(zhí)行情況報告或結(jié)題報告。在線審核通過后，由市科技局統(tǒng)一印發(fā)驗收（結(jié)題）證書。

第四十條  市科技局將項目驗收結(jié)果在科技局網(wǎng)站上每半年進(jìn)行一次公示，公示時間不少于10個工作日，接受社會監(jiān)督。

　第七章  監(jiān)督
　　
第四十一條  建立科研信用管理制度。客觀、規(guī)范地記錄項目管理過程中的各類科研信用信息，包括項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人在申報過程和實施過程中的信用狀況、專家、評審機構(gòu)、驗收機構(gòu)、中介機構(gòu)等參與項目評審論證、績效評價、審查、驗收過程中的信用狀況，并按照信用評級實行分類管理。建立黑名單制度，將無正當(dāng)理由不完成科技計劃項目和嚴(yán)重不良信用記錄者記入黑名單，階段性或永久性取消其申報項目或參與項目管理的資格，并追回已資助的財政資金。

第四十二條  建立科技報告制度。項目承擔(dān)單位在實施期內(nèi)，應(yīng)按規(guī)定對項目實施的技術(shù)路線、研究方法、實驗數(shù)據(jù)和研究結(jié)果等進(jìn)行整理，形成科技報告并通過荊門市科技報告系統(tǒng)提交。科技報告是項目驗收材料的重要組成部分，未提交科技報告的項目，不能開展項目驗收。科技報告的撰寫質(zhì)量和提交情況將作為項目承擔(dān)單位及項目負(fù)責(zé)人的信用記錄內(nèi)容之一，以及對其后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第四十三條  建立健全檔案管理和信息公開制度。市科技局應(yīng)加強科技計劃項目申報立項、組織實施、檢查驗收、績效評價等各階段形成的科技檔案的收集整理、集中保存和開發(fā)利用；項目組織實施過程中有關(guān)立項、檢查、驗收、績效評價等方面的信息，應(yīng)按規(guī)定面向社會公開，接受社會監(jiān)督。項目承擔(dān)單位應(yīng)積極做好項目檔案管理工作，其相關(guān)工作情況將作為項目督查的重要內(nèi)容之一。

第四十四條  在項目實施管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由市科技局對項目承擔(dān)單位或項目責(zé)任人視情節(jié)輕重予以通報批評、中止項目實施的處罰，嚴(yán)重者納入科研信用黑名單。

1.無正當(dāng)理由，不按期如實填報項目執(zhí)行情況報告；

2.無正當(dāng)理由，項目不能按任務(wù)書規(guī)定實施；

3.擅自終止項目實施或變更項目任務(wù)書內(nèi)容；

4.項目完成后不按期申請驗收；

5.在項目申請、實施和驗收等方面有弄虛作假行為；

6.截留、挪用、擠占項目經(jīng)費。

第四十五條  項目驗收通過的承擔(dān)者獲得驗收證書，可繼續(xù)申報市級科技計劃項目。驗收未通過的承擔(dān)者當(dāng)年不得申報市級科技計劃項目，半年后可再次申請驗收，如再次驗收未能通過，項目承擔(dān)者3年內(nèi)不得再申請市級科技計劃項目，市科技局不再推薦其申報國家、省級科技計劃項目。

第四十六條  參加項目評審論證、檢查驗收的專家負(fù)有保密義務(wù)；若對外泄密，損害有關(guān)單位權(quán)益的，應(yīng)負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。專家利用評審論證、檢查驗收的機會以權(quán)謀私或弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格，從專家?guī)靹h除，并納入科研信用黑名單；應(yīng)追究責(zé)任的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十七條  科技計劃項目管理工作人員違反本辦法，不認(rèn)真履行職責(zé)、出現(xiàn)工作失誤，或與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取財政科技專項資金，以及利用職務(wù)之便以權(quán)謀私，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究責(zé)任。

第八章  附則

第四十八條  本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，有效期為五年。《荊門市科技計劃與項目管理辦法（試行）》（荊科發(fā)〔2007〕4號）同時廢止。

第四十九條  本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。